為了加強對集團公司現有資源進行有效的配置和管理，對各類投資活動的決策和管理實施有效的控制，以提高投資收益，規避投資風險，制定以下暫行規定。

　　一、適用范圍

本暫行規定適用于公司各相關部門、控股子公司和實際負責運作的參股子公司。

　　二、投資范圍

　　公司從事投資活動的主要領域是高科技實業（包括醫藥保健、信息技術、環保、新材料及市政、交通、能源、商業等）和貿易、房地產、旅游、廣告、裝潢、咨詢等服務業。

　　三、公司基本投資政策

　　公司投資活動的基本思想是使公司資產在滾動中不斷增值，并實現公司目標利潤的最大化，實現公司的可持續性穩定發展。

　　1．公司基本的投資政策是中長期投資同短期投資相結合。中長期投資指一年以上的投資活動，短期投資指一年以內的投資活動。

　　公司的投資策略是高科技實業、第三產業及其他領域投資等合理分布，以實現投資資產和收益的高效性和穩定性相結合。在公司投資活動目前階段，將把規避、減少投資風險放在重要位置。

　　公司在進行投資活動總體規劃和具體投資項目決策中，對資產的流動性實行合理的配置，并充分考慮資產的可變現性。將大力發展債券等風險低、變現能力強的短期投資。

　　2．公司對合資、合作的投資，其所占股份的政策是：

　　中短期產業，貿易類投資可控股，也可參股，投資比例視項目情況合理安排。

　　長期投資項目占全部投資的比例不宜太高，以絕對控股或相對控股為主。

　　四、投資決策

　　公司投資決策的運作流程（見附件）和審批權限是：

　　1．實業投資

　　（1）所有實業投資經項目建議人以項目書形式提出，由投資管理部組織協調有關公司、部門、人員進行全面調研后，由投資管理部項目負責人牽頭編寫投資報告或可行性研究報告，并提出具體投資方案和建議，由部門負責人提出初步審核意見后，報總裁辦公會討論。總裁辦公會由總裁召集相關部門、人員，進行投資項目的專題評審。

　　（2）投資項目經總裁辦公會討論過后，按照公司章程規定的審批權限與程序報董事會進行審批。

　　　2．貿易投資

　　　貿易投資活動由項目建議人提出項目建議書，部門負責人提出初審意見后報總裁辦公會討論，總裁或分管副總裁審批。

　　　3．所有投資計劃和投資進度報告均抄報，抄送財務部。如財務部對投資項目有不同意見，可在總裁辦公會討論時獨立提出審核意見，或直接將意見呈報總裁或分管副總裁。

　　　4．經總裁辦公會討論通過投資項目的決議一旦形成后，對外的所有合同、協議均需公司法律顧問認可后方能簽章。合同簽定后報總裁辦公室，財務部及具體執行部門備案。

　　　五、投資管理

　　　1．投資項目管理

　　（1）投資項目的跟蹤管理原則上由經辦人員執行。項目管理人員每周向部門負責人報告進展情況；每月底做一份項目管理報告，由部門負責人抽出意見后報總裁。

　　（2）如遇緊急或特殊情況，項目管理人員應立即采取有效措施制止損害公司利益事件發生，并立即向部門負責人或直接向總裁報告，提出妥善處理對策，經同意后執行。

　　（3）業務部門負責人應對所有投資項目進行監理，確認投資項目按計劃實施。如有變異，重大事項向總裁提出處理對策，經批準后執行一般事項直接處理。

　　2．財務監督

　　（1）財務部應對投資項目進行財務跟蹤管理。財務跟蹤管理的主要內容是：投資資金控制，投資進度控制，投資效益評估，投資收益回收。

　　（2）財務人員可隨時了解各投資項目財務情況：每月底對各投資項目的財務控制情況編寫分析報告，提出改進建議，報財務部負責人，并抄送有關業務部門。

　　（3）財務部負責人對各投資項目財務狀況進行監理，確認投資資金和投資收益按投資計劃運轉。如有變異發生，重大事項向總經理提出處理對策，經批準后執行；一般事項直接處理。

　　3．總裁辦公會是控制投資與收益的總協調機構，每月一次對所有投資活動進行分析和協調；及時加強、調整投資管理措施；制定轉讓與再投資決策。

　　4．業務部門對每一個投資項目單獨建立檔案，便于對該投資項目的跟蹤管理和評估，由具體經辦人負責檔案建立與調整。

　　六、轉讓與再投資

　　1．公司的投資原則是使資產在投資活動中滾動增值。除了相對穩定的長期投資以外，其余投資項目應定期進行投資后評估，選擇適宜時機轉讓，以利資金及時回收和再投資。

　　2．轉讓投資項目的評估由業務部門會同財務部門實行。由業務部門，財務部門相關的項目管理人員提出報告，審批權限和途徑同“投資決策”條款相同。

　　3．公司下屬企業的注冊資本，法人代表，法定地址，營業范圍，股權比例等需要變更時，投資管理部對公司控股企業的變更安排做出評估意見，報總裁辦公會討論，總裁審批；對參股企業的變更安排做出評估意見，報總裁辦公會備案。

　　七、附則

　　如遇不可預見之情況，由公司總裁或分管副總裁組織有關部門，人員討論，提出處理意思；必要時報董事會審核后執行。

    本暫行辦法解釋權在集團公司投資管理部